Escândalo do 1MDB e como ele demonstra a necessidade de maiores proteções contra lavagem de dinheiro na indústria da arte

Com legislação que estenderia
o Bank Secrecy Act (“BSA”) aos concessionários de arte e antiguidades que estão sendo contemplados
pelo Congresso, é importante destacar os perigos que a lavagem de dinheiro representa
o mercado de arte. Lei de Prevenção ao Tráfico de Arte e Antiguidades Ilícitas ( HR 5886 )
(“Ato”), proposto no Congresso em maio, aplicaria a BSA ao mercado de arte
com o objectivo de dissuadir o branqueamento de capitais no sector. A lei seria
exigem que os comerciantes de arte dos EUA sigam regras semelhantes de relatórios FinCen como bancos,
instituições financeiras, empresas de cartão de crédito, cassinos e revendedores de
metais. Além disso, exigiria que os comerciantes de arte estabelecessem
programas de lavagem, fazem testes independentes para monitorar a conformidade e arquivar
relatórios de atividades suspeitas. Embora os críticos tenham argumentado que a legislação
sobrecarregaria demais os traficantes de arte, os recentes escândalos
demonstrou que tal legislação é necessária para garantir a integridade do
instituição e impedir a sua utilização para fins ilícitos.

Um dos maiores
escândalos na história financeira moderna
tem laços surpreendentes com a arte
mundo e pode ter um impacto sobre o futuro do financiamento da arte. The 1Malaysia
Desenvolvimento Berhad
(“1MDB”) foi inicialmente um plano do governo para financiar
projetos de infra-estrutura na Malásia. No entanto, recente
descobriram que ele havia se transformado em um
escândalo de corrupção global multibilionário. De acordo com o Departamento dos EUA
of Justice (“DOJ”), Jho Low (“Low”) e Roger Ng foram indiciados
conspirando para lavar bilhões de dólares do 1MDB. DOJ alegou que entre
2009 e 2014, quando o 1MDB arrecadou dinheiro para financiar seus projetos por meio de ofertas de títulos,
bilhões de dólares foram desviados e fraudulentamente desviados, com alguns
dos fundos alegadamente utilizados para
financie “The Wolf of Wall Street”
e compre mais de US $ 200 milhões
valor de art. Com o mundo da arte no centro da investigação, é um
alerta para que a indústria seja mais cautelosa em relação às fontes de
financiamento e abraçar as mudanças legislativas propostas.

Apesar
o alegado regime de branqueamento de capitais abrangeu três fases distintas, uma fase
Em particular, envolveu o desvio de fundos do 1MDB para comprar
obras de arte em uma casa de leilões high-end. De acordo com o DOJ civil
denúncia
por confisco de bens adquiridos com fundos
desviados do 1MDB, em 2013, foram arrecadados mais de US $ 1,26 bilhão em
terceira oferta de títulos e foi desviado para uma conta bancária realizada em nome de
Tanore Finance Corporation (“Conta Tanore”). Tan Kim Loong (“Tan”), um
associado de Low, foi o proprietário beneficiário registrado da Conta Tanore. o
Queixa do DOJ
alega
que os fundos do 1MDB desviados para a conta Tanore foram usados ​​por
Low e Tan para comprar dezenas de milhões de dólares em obras de arte para a sua
benefício pessoal.

Ambos
Low e Tan compraram obras de arte altamente procuradas usando o
fundos. Tan abriu uma conta na Casa de Leilões da Christie's. The DOJ
reclamação alega que em dois leilões em maio de 2013, a conta de Tan adquiriu
cinco obras de arte por um preço total coletivo de US $ 58.348.750. As compras
incluído Dustheads por Jean-Michel
Basquiat por US $ 48.843.750, além de Sem título
– Standing Mobile
e Tic Tac Toe ,
cada um por Alexander Calder, por US $ 5.387.750 e US $ 3.035.750, respectivamente. Os fundos
para essas compras foram transferidas da conta de Tan com um Falcon Bank, um banco privado
banco suíço, para a conta da Christie com J.P. Morgan Chase. Um vice-presidente sênior
Presidente da Christie’s, que atuou como representante de clientes da Tan
conta e Low, informado
o DOJ
que Low participou de leilões de arte em Nova York e que eles
Acreditava que Low estava fazendo compras para sua coleção corporativa. Nada
foi sinalizado como suspeito pela Christie's.

Em
Em novembro de 2013, a conta de Tan tinha feito mais compras em um impressionista e
Venda de Noite de Arte Moderna na Christie's, incluindo La Maison de Vincent à Arles de Vincent Van Gogh, por $ 5,485,000. Contudo,
o departamento de conformidade Falcon Bank, a instituição suíça com a qual Tan
detinha a conta que usaria para transferir fundos para obras de arte compradas em
leilões anteriores, levantou preocupações. Em um email para Christie, Tan explicou
“Eu estava no telefone com o Falcon Bank … para resolver esse problema como a conformidade
departamento tem algumas perguntas que exigiram a minha resposta sobre a quantidade de arte
compras feitas recentemente. ”Novamente, nada foi sinalizado como suspeito por
Christie's

O acima mencionado
incidentes, eo fracasso da Christie's em relatar quaisquer irregularidades
autoridades, demonstram a importância de incluir as casas de leilão de arte na
discussões em torno da extensão da BSA. Críticos da legislação
argumentam que a lavagem de dinheiro não é um problema tão difundido na indústria da arte quanto
proponentes reivindicam. Eles
nota
que o branqueamento de dinheiro através da arte é apenas uma pequena parte de um
maior operação criminosa. No entanto, tais críticas ignoram o prejuízo
O efeito da fiscalização frouxa pode ter na indústria da arte. O mercado de arte é notoriamente
inescrutável
como o preço das obras pode ser mais subjetivo, e
portanto, mais volátil, em comparação com outras commodities. Isso faz com que seja um
empreendimento atraente para quem procura “limpar” os fundos lavados. Mais distante,
o financiamento ilícito pode ter um efeito prejudicial sobre a proveniência e a liquidez
de arte. Se alguém está olhando para obras de arte de alto preço, título claro seria de
importância primordial. Sem medidas de policiamento e conformidade em vigor, o
ameaça de esquemas de financiamento ilegal inteligentemente concebidos pode fornecer
consequências no caminho.

A legislação pendente exigiria que os concessionários
transação de relatório superior a US $ 10.000 e exigiria ainda mais aqueles que vendem
pelo menos US $ 50.000 em mercadorias em um ano para enviar seus registros financeiros para
o governo dos EUA. Com tais medidas anti-lavagem de dinheiro em vigor, talvez
as atividades ilegais dos conspiradores do 1MDB teriam sido detectadas
mais cedo. Se tais medidas regulatórias forem implementadas, é importante para a arte
casas de leilão e distribuidores cooperem com as autoridades em toda a extensão
para que as indústrias não possam ser usadas novamente como refúgio seguro para os fundos lavados.

Gerald Ollins Shalam é candidato do JD, 2020, na NYU School of Law.

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